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既要管理費(fèi)收入和業(yè)績報酬之和占收入來源的80%,又要最近3年年均實(shí)繳管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到20億或50億元以上。
這兩項(xiàng)要求讓3家新三板掛牌私募很受傷。
12月12日晚,全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告稱,近期根據(jù)關(guān)于掛牌私募機(jī)構(gòu)自查整改相關(guān)問題的通知,相關(guān)掛牌私募機(jī)構(gòu)向股轉(zhuǎn)公司提交了自查整改報告與券商核查報告。
經(jīng)審查,富海銀濤、擁灣資產(chǎn)、銀紀(jì)資產(chǎn)這3家掛牌私募機(jī)構(gòu)不符合整改要求,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,全國股轉(zhuǎn)公司決定于2017年12月13日對上述3家公司的股票暫停轉(zhuǎn)讓一天,12月21日起終止上述3家公司股票掛牌。
新三板掛牌私募進(jìn)行自查整改 12月12日,富海銀濤公告稱,公司收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的《關(guān)于終止深圳市富海銀濤資產(chǎn)股票掛牌的決定》,公司股票將于2017年12月21日被全國股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)制終止掛牌。
鑒于公司股票將被強(qiáng)制終止掛牌的風(fēng)險,公司目前正與相關(guān)投資者溝通,確定與終止掛牌相關(guān)的事宜。
公司將根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)展情況及時履行信息披露義務(wù)。
《媒體(博客,微博)》記者注意到,被全國股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)制摘牌的并非富海銀濤一家,據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的公告顯示,經(jīng)審查,富海銀濤、擁灣資產(chǎn)、銀紀(jì)資產(chǎn)等3家掛牌私募機(jī)構(gòu)不符合整改要求,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,全國股轉(zhuǎn)公司決定于2017年12月13日對上述3家公司的股票暫停轉(zhuǎn)讓一天,12月21日起終止上述3家公司股票掛牌。
據(jù)媒體記者了解,全國股轉(zhuǎn)公司于2017年10月27日發(fā)布了《關(guān)于掛牌私募機(jī)構(gòu)自查整改相關(guān)問題的通知》。
其中對私募基金管理機(jī)構(gòu)新增了八個方面的掛牌條件,已經(jīng)掛牌的私募機(jī)構(gòu)需按照新增掛牌條件的第一項(xiàng)、第四項(xiàng)、第五項(xiàng)、第六項(xiàng)和第八項(xiàng)進(jìn)行自查。
上述的幾項(xiàng)自查條件分別是第一項(xiàng):管理費(fèi)收入與業(yè)績報酬之和須占收入來源的80%以上;第四項(xiàng):私募機(jī)構(gòu)及其股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年不存在重大違法違規(guī)行為,不屬于基金業(yè)協(xié)會“黑名單”成員,不存在“誠信類公示”列示情形;第五項(xiàng):創(chuàng)業(yè)投資類私募機(jī)構(gòu)最近3年年均實(shí)繳資產(chǎn)管理規(guī)模在20億元以上,私募股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)最近3年年均實(shí)繳資產(chǎn)管理規(guī)模在50億元以上;第六項(xiàng):已在中國證券基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理機(jī)構(gòu),并合規(guī)運(yùn)作、信息填報和更新及時準(zhǔn)確;第八項(xiàng):全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他條件。
有兩項(xiàng)要求成掛牌私募“硬傷” 根據(jù)披露的自查報告來看,媒體記者發(fā)現(xiàn),管理費(fèi)收入及業(yè)績報酬之和占收入比低是私募機(jī)構(gòu)的“硬傷”,此外私募機(jī)構(gòu)的實(shí)繳資產(chǎn)管理規(guī)模也不符合要求。
如自查報告顯示,銀紀(jì)資產(chǎn)在2015年度的管理費(fèi)及業(yè)績報酬收入為9100元,咨詢收入為580.09萬元,自有資本投資收益為1149萬元,管理費(fèi)和業(yè)績報酬之和僅占收入來源的0.05%。
而在2016年度,銀紀(jì)資產(chǎn)管理費(fèi)收入和業(yè)績報酬之和占到了收入來源的4.18%。
這一事項(xiàng)就不符合新增要求的第一項(xiàng)。
此外銀紀(jì)資產(chǎn)在基金業(yè)協(xié)會備案的基金合計10只,合計管理規(guī)模也只有1.1724億元。
擁灣資產(chǎn)則屬于創(chuàng)業(yè)類私募機(jī)構(gòu),公司最近三年共管理五只基金,除了兩只是公司以參股方式運(yùn)作的項(xiàng)目基金外,截至2017年9月30日,其余三只基金實(shí)繳出資3億元,直接投資項(xiàng)目12個,投資金額為2.36億元,所投項(xiàng)目中四個項(xiàng)目已經(jīng)實(shí)現(xiàn)IPO,已啟動IPO項(xiàng)目3個,掛牌新三板項(xiàng)目3個。
擁灣資產(chǎn)2016年管理費(fèi)收入與業(yè)績報酬合計492.8萬元,占收入來源的29.88%,未達(dá)到要求的80%。
此外,擁灣資產(chǎn)最近3年年均實(shí)繳資產(chǎn)管理規(guī)模為3.46億元,也不足20億元,不符合第五項(xiàng)條件要求。
而富海銀濤是一家專注于私募股權(quán)投資的管理機(jī)構(gòu),主要業(yè)務(wù)為私募股權(quán)投資管理以及企業(yè)重組顧問業(yè)務(wù)。
富海銀濤2016年管理費(fèi)收入和業(yè)績報酬收入之和為1524.7萬元,占收入來源的99.31%。
但截至2016年12月31日,其管理的私募基金累計實(shí)繳總規(guī)模為29.02億元,最近3年年均實(shí)繳資產(chǎn)管理規(guī)模不足50億元,不符合第五項(xiàng)條件的要求。
對此,私募排排網(wǎng)研究中心指出,從3家將被強(qiáng)制摘牌私募的具體原因來看,主要問題出在管理費(fèi)收入與業(yè)績報酬之和不達(dá)標(biāo)以及最近3年年均實(shí)繳資產(chǎn)管理規(guī)模不達(dá)標(biāo)。
這兩項(xiàng)要求都比較高,國內(nèi)同時符合標(biāo)準(zhǔn)的私募本來就很少,可見要完成這兩項(xiàng)整改要求并不是一朝一夕的事情。
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