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沒想到，就在A股休市準(zhǔn)備過年的時(shí)候，格力電器董事長(zhǎng)董明珠卻收到了廣東證監(jiān)局的警示函，究竟發(fā)生了什么事情？　　廣東證監(jiān)局對(duì)董明珠出具警示函　　2月1日晚間，中國證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局公布對(duì)董明珠出具警示函的決定，稱她在格力電器的股東大會(huì)上公布了營業(yè)收入和凈利潤(rùn)等有關(guān)業(yè)績(jī)信息，而格力電器在股東大會(huì)結(jié)束后的當(dāng)天晚間才發(fā)布2018年度業(yè)績(jī)預(yù)告，這違反了上市公司信息披露相關(guān)法規(guī)。

　　內(nèi)容如下：　　關(guān)于對(duì)董明珠采取出具警示函措施的決定　　董明珠：　　經(jīng)查，你作為珠海格力電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱格力電器）董事長(zhǎng)，在2019年1月16日下午召開的格力電器2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)上發(fā)布了格力電器2018年?duì)I業(yè)收入和凈利潤(rùn)等有關(guān)業(yè)績(jī)信息，而格力電器在股東大會(huì)結(jié)束后的當(dāng)天晚間才發(fā)布2018年度業(yè)績(jī)預(yù)告。

你的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第六條第二款、第四十五條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，規(guī)范對(duì)外發(fā)布信息的行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局　　2019年1月31日“禍從口出” 提前披露格力業(yè)績(jī)預(yù)告　　時(shí)間回到1月16日的格力股東大會(huì)上，當(dāng)天，董明珠表示：2018年，我們預(yù)告要實(shí)現(xiàn)2000億的營收。

我擔(dān)任兩屆，實(shí)現(xiàn)銷售收入9209.8億元。

此后有股東問到2018年實(shí)現(xiàn)多少凈利潤(rùn)，董明珠表示：2018年格力電器稅后凈利潤(rùn)260億以上。

　　但是此舉引發(fā)市場(chǎng)質(zhì)疑，涉嫌違規(guī)上市公司信息披露管理辦法。

分析人士表示：如果較260億誤差較大，那涉嫌誤導(dǎo)，如果260億差不多，那涉嫌提前透露內(nèi)幕消息。

　　面對(duì)市場(chǎng)關(guān)于董明珠是否涉嫌信批違規(guī)的質(zhì)疑，格力電器反應(yīng)迅速，公司董秘望靖東在當(dāng)天的股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)解釋稱，在董明珠透露公司2018年業(yè)績(jī)消息時(shí)，股市已經(jīng)休市，所以不構(gòu)成信披違規(guī)。

格力電器亦在當(dāng)晚迅速披露業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)2018年公司實(shí)現(xiàn)營收2000億-2010億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)260億-270億元。

　　深交所此前也發(fā)過問詢函　　格力電器在1月17日晚間收到了深交所的問詢函，問詢函稱：　　本所《股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第2.15條規(guī)定，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在指定媒體上公告之前不得以新聞發(fā)布或答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。

問詢函還稱，格力董事長(zhǎng)發(fā)表前述言論的時(shí)間早于公司在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體公告的時(shí)間。

　　我部對(duì)此表示關(guān)注，請(qǐng)你公司嚴(yán)格規(guī)范董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)外發(fā)布信息的行為，切實(shí)提高信息披露意識(shí)，遵守并促使有關(guān)人員遵守《股票上市規(guī)則》和本所其他相關(guān)規(guī)定。

同時(shí)，提醒你公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠信勤勉，嚴(yán)格遵守《證券法》《公司法》等法規(guī)及《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。

　　不過，按照格力電器董秘望靖東的說法，董明珠透露公司2018年業(yè)績(jī)的時(shí)候股市已經(jīng)休市，且當(dāng)天晚間格力電器就披露了業(yè)績(jī)預(yù)告，那么在此階段，投資者無法進(jìn)行股市交易，按常理也不會(huì)給投資者造成損失，亦無法根據(jù)董明珠提前披露的業(yè)績(jī)消息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　不過，即使沒有因此讓投資者遭受損失，或者導(dǎo)致內(nèi)幕交易行為，但是提前披露業(yè)績(jī)的行為，確實(shí)違背了相關(guān)規(guī)定。

　　如何看待這件事？　　上市公司高管不能在接受媒體采訪時(shí)泄露公司未披露的重大事項(xiàng)，但是在股東大會(huì)上對(duì)股東說是否可以呢？　　顯然，按照規(guī)則也是不允許的，《深交所主板規(guī)范運(yùn)作指引》5.1.22上就有規(guī)定，上市公司在股東大會(huì)上不得披露、泄露未公開重大信息。

　　違規(guī)的核心就是有違“公平的信息披露”原則，首先不是所有股東都會(huì)參加股東大會(huì)。

　　其次，董明珠的表述還存在誤導(dǎo)嫌疑，因?yàn)楸硎霾粶?zhǔn)確，“260億元以上，上面的空間還有多大？270億元也是260億元以上，280億元也是260億元以上，真實(shí)業(yè)績(jī)?nèi)绻陀?60億元怎么辦？”這些都是會(huì)對(duì)投資者造成影響的，如此不準(zhǔn)確的表述，也是不合規(guī)的。

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