分類: 最新資訊 創(chuàng)業(yè)詞典 編輯 : 創(chuàng)業(yè)知識(shí) 發(fā)布 : 03-17

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參考消息網(wǎng)3月16日?qǐng)?bào)道 據(jù)美國《華爾街日?qǐng)?bào)》網(wǎng)站3月14日?qǐng)?bào)道，美國聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)14日對(duì)摩根大通公司處以約3.5億美元的罰款，原因是該銀行未能對(duì)其自2019年以來執(zhí)行的數(shù)十億筆交易進(jìn)行適當(dāng)監(jiān)督。美聯(lián)儲(chǔ)說，摩根大通沒有對(duì)通過該公司的企業(yè)和投資銀行在30家交易所和其他交易渠道進(jìn)行的交易和下單活動(dòng)進(jìn)行適當(dāng)監(jiān)督。這些交易既有該公司自己的交易，也有其客戶的交易。作為市場監(jiān)管的首要規(guī)則，監(jiān)管和執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求銀行留意和記錄客戶及其交易，還要求銀行確保自身風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)失控。銀行被要求對(duì)可疑行為作出標(biāo)記，并在有需要時(shí)向調(diào)查人員移交相關(guān)文件。在既未承認(rèn)也未否認(rèn)上述指控的情況下，摩根大通同意向監(jiān)管機(jī)構(gòu)美聯(lián)儲(chǔ)和貨幣監(jiān)理局支付3.482億美元的罰金。摩根大通發(fā)言人說：“已經(jīng)完成某些補(bǔ)救行動(dòng)，其他工作正在進(jìn)行中。我們?cè)趯彶闀r(shí)沒有發(fā)現(xiàn)任何員工有不當(dāng)行為或?qū)蛻艋蚴袌鲈斐蓚??！蹦Ω笸ㄟ€表示，公司正在與第三家監(jiān)管機(jī)構(gòu)展開磋商，以解決涉及該公司收集與交易有關(guān)的客戶數(shù)據(jù)的指控。根據(jù)和解協(xié)議，摩根大通同意對(duì)以前的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行審查，以確保未出現(xiàn)任何不當(dāng)市場行為，并在有需要時(shí)采取適當(dāng)行動(dòng)。此外，摩根大通還同意設(shè)立一個(gè)合規(guī)委員會(huì)，以確保該銀行能夠更好地監(jiān)督其交易業(yè)務(wù)。今年2月，摩根大通披露，美國政府就該行對(duì)所執(zhí)行交易的監(jiān)督情況提出質(zhì)詢。該行隨后稱，已查明在摩根大通商業(yè)和投資銀行部門存在一些違規(guī)行為。（編譯/曹衛(wèi)國）

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